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2019-12-26 07:24 来源:未知

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6月1日,全国股转公司与中国结算联合发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》。

1.问:特定事项协议转让对转让价格有何要求?

《暂行办法》中主要规定了以下内容:一是可以办理特定事项协议转让的具体情形,包括与挂牌公司收购及股东权益变动相关的股份转让、转让双方存在实际控制关系或均受同一控制人所控制的股份转让、外国投资者战略投资挂牌公司、股东间履行业绩承诺及补偿等特殊条款以及行政划转挂牌公司股份等五种情形。二是特定事项协议转让业务对转让价格、股份性质、信息披露等方面的基本要求。三是全国股转公司和中国结算的职责分工及与转让双方的权责关系。四是业务的具体办理流程与对相关申请材料的要求。

答:根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南9条规定,办理情形属于挂牌公司收购、股东权益变动、转让双方存在控制关系、外国投资者战略投资涉及的股份转让,或属于其他情形中“三类股东”出让情形的,转让价格应不低于转让协议签署日该股票盘后协议转让价格范围下限。目前盘后协议转让价格下限为不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者。

具体来看,暂行办法约定,挂牌公司股份转让具有下列情形之一的,可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续:1。与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让;2。转让双方存在实际控制关系,或均受同一控制人所控制的;3。外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让;4。按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》、《股票发行情况报告书》、《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款,特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让;5。行政划转挂牌公司股份;6。全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

澳门新莆京娱乐网站 ,2.问:投资者进行特定事项协议转让时,在哪些情况下需主办券商提供就本次转让出具的价格合理性说明?

暂行办法还约定,特定事项协议转让的价格不低于协议签署日该股票前收盘价的50%或当日最低成交价中的较低者;转让协议签署日该股票无收盘价的,应当以最近一次发行价格、资产评估报告中的评估价格或最近一期经审计的每股净资产等为参考,合理确定转让价格。

答:特定事项协议转让的办理情形属于挂牌公司收购、股东权益变动、转让双方存在控制关系,或属于其他情形中“三类股东”出让情形的,且转让价格低于最近一期经审计的每股净资产或协议签署日股票无收盘价的,应由挂牌公司持续督导券商出具价格合理性专项意见。

全国股转公司表示,《暂行办法》的出台及时弥补了我市场线下协议转让的制度空白,丰富了我市场的转让方式,是全国股转系统交易制度改革的重要组成部分。《暂行办法》实施后,投资者可利用更为多元的渠道灵活、高效地完成转让,同时维护二级市场正常交易秩序,避免相关转让行为对二级市场交易造成冲击。

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